芜湖新闻网生活传真天弘丰利债券型证券投资基金LOF招募说明书更新摘要

（5）重要性原则：公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制与公司业务发展同等重要。

成立时间：2007年3月6日

（1）建立、健全内控体系，完善内控制度。公司建立、健全了内控结构，高管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监察稽核工作是的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新；

部经理，银华基金管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限

本公司确知建立、、维持和完善内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确，并承诺将根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。

钱文成先生，基金经理。

魏新顺先生，董事，大学本科。历任天津市法制办执法监督处副处长，天津市法制办经济法规处处长，天津达天律师事务所律师。现任天津英联律师事务所主任律师。

截至2015年3月31日，中国邮政储蓄银行托管的证券投资基金共30只，包括中欧中小盘股票型证券投资基金（LOF）(166006)、长信纯债壹号债券型证券投资基金（原长信中短债证券投资基金）(519985)、东方保本混合型式证券投资基金（400013）、万家添利债券型证券投资基金（LOF）（161908）、长信利鑫分级债券型证券投资基金（163003）、天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）（164208）、鹏华丰泽债券型证券投资基金（LOF）（160618）、东方增长中小盘混合型式证券投资基金（400015）、长安宏观策略股票型证券投资基金（740001）、金鹰持久增利债券型证券投资基金（LOF）（162105）、中欧信用增利分级债券型证券投资基金（166012）、农银汇理消费主题股票型证券投资基金（660012）、浦银安盛中证锐联基本面400指数证券投资基金（519117）、天弘现金管家货币市场基金（420006）、汇丰晋信恒生A股行业龙头指数证券投资基金（540012）、华安收益债券型证券投资基金（040036）、东方强化收益债券型证券投资基金（400016）、中欧纯债分级债券型证券投资基金（166016）、东方收益保本混合型证券投资基金（400020）、银河岁岁回报定期债券型证券投资基金（519662）、中欧纯债添利分级债券型证券投资基金（166021）、银河灵活配置混合型证券投资基金（519656）、天弘通利混合型证券投资基金（000573）、中加纯债一年定期债券型证券投资基金（000552）、南方通利债券型证券投资基金（000563）、中邮货币市场基金（000576）、易方达财富快线货币市场基金（000647）、天弘瑞利分级债券型证券投资基金（000774）、中邮核心科技创新灵活配置混合证券投资基金（000966）、中信建投凤凰货币市场基金（001006）。至今，中国邮政储蓄银行已形成涵盖证券投资基金、基金公司特定客户资产管理计划、信托计划、银行理财产品（本外币）、私募基金、证券公司资产管理计划、保险资金、保险资产管理计划等多种资产类型的托管产品体系，托管规模达9,546.07亿元。

监察稽核部具体执行监察稽核工作，并协助督察长工作。监察稽核部具有的检查权、的报告权、知晓权和权。具体负责对公司内部风险控制制度提出修改意见，并提交风险管理委员会；检查公司各部门执行内部管理制度的情况；监督公司资产运作、财务收支的性、合规性、合；监督基金财产运作的性、合规性、合；调查公司内部的违规事件；协助监管机关调查处理相关事项；负责员工的离任审计；协调外部审计事宜等。

（二）主要人员情况

上述人员之间不存在近亲属关系。

姜晓丽女士，基金经理。

童建林先生，督察长，大学本科，高级会计师。历任当阳市产权证券交易中心财务部经理、副总经理，亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业部财务部经理、公司财务会计总部财务主管，华泰证券有限责任公司上海总部财务项目主管，本公司基金会计、监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理。现任本公司督察长。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关享有、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的和义务，应详细查阅基金合同。

周晓明先生，副总经理，硕士研究生。历任中国证券市场研究院设计中心及其下属标准股份制咨询公司经理，万通企业集团总裁助理，中工信托有限公司投资部副总，国信证券投资银行一部经理，证券投资银行部副总，嘉实基金市场部副总监、渠道部总监，汇富集团高级副总裁，工银瑞信基金市场部副总监，嘉实基金产品和营销总监，盛世基金拟任总经理。2011年8月加盟本公司，同月被任命为公司首席市场官，现任公司副总经理，分管公司互联网综合业务及战略产品业务。

郭树强先生，董事，总经理，简历参见董事会基本情况。

1、基金管理人遵守法律法规的承诺

联系人：

客服电话：（免长途话费）

1、董事会基本情况

9、召集基金份额持有会；

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资；

天弘丰利分级债券型证券投资基金（以下简称“天弘丰利分级债券 ”或“本基金“）于2011年8月1日经中国证监会证监许可[2011]1210号文核准募集，《天弘丰利分级债券型证

批准设立机关及批准设立文号：中国银监会银监复2006484号

三、基金管理人

郭树强先生，董事，总经理，硕士研究生。历任华夏基金管理有限公司交易主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决策委员会主任、公司管委会委员、公司总经理助理。现任本公司总经理，天弘创新资产管理有限公司总经理、董事。

3、内部控制制度综述

（5）建立内部系统。公司建立了有效的内部系统，如电脑预警系统、投资系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的；

（三）基金管理人的职责

基金管理人无任何处罚记录。

（一）基金销售机构

1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

代表人：井贤栋

2、风险管理和内部风险控制体系结构

（7）业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。各部门的部门经理对本部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理系统的开发、执行和，用于识别、和降低风险。

基金托管业务批准文号：证监许可2009673号

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息。

券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）于2011年11月23日正式生效，根据《基金合同》的有关，《基金合同》生效之日起3 年内，本基金的基金份额划分为丰利A、丰利B两级份额，丰利A自《基金合同》生效之日起每满6个月一次，丰利B封闭运作并上市交易；本基金《基金合同》生效后3年期届满，本基金无需召开基金份额持有会，已自动转换为上市式基金（LOF），基金名称已变更为“天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）”，丰利A、丰利B的基金份额已转换为上市式基金(LOF)份额。

11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼或者实施其他法律行为；

（一）基金托管人情况

（2）性原则：公司设立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查；

2、主要人员情况

贺强先生，董事，本科。现任中央财经大学金融学院教授。

4、风险管理和内部风险控制的措施

4、本基金基金经理

组织形式：有限责任公司

12、中国证监会的其他职责。

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

陈勤先生，机构投资总监。

注册资本及股权结构

3、基金托管业务经营情况

（1）依照有关法律法规和基金合同的，本着勤勉谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益。

代表人：井贤栋

电话：（022）83865560

联系人：司媛

公司风险控制的目标为严格遵守国家法律法规、行业自律和公司各项规章制度，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；不断提高经营管理水平，在风险最小化的前提下，确保基金份额持有人利益最大化；建立行之有效的风险控制机制和制度，确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全完整；公司信誉，保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险，包括政策和市场风险，管理风险和职业风险，分别制定严格防范措施，并制定岗位分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料保全制度、保密制度和的监察稽核制度等相关制度。

（4）风险管理委员会：根据公司总体风险控制目标，分配各业务和各环节风险控制目标和要求；落实公司重大风险管理的决定或决议；听取并议的报告；对会议提出的或发现的已经存在的风险点，在充分讨论、协调基础上形成具体的风险控制措施；对潜在风险点分析讨论，拟定应对措施；对发生的风险事件和重大差错，分析原因、总结经验教训、风险定级、划分责任，向总经理办公会报告；

2、办理基金备案手续；

（4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性；

（3）相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系；

电话：（010）83571739

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金融工具，投资者购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失。

历任基金经理：刘冬先生，任职期间： 2011年11月至2013年8月期间。

（5）监察稽核部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并为每一个部门的风险管理提供合规控制标准，使公司在一种风险管理和控制的中实现业务目标；

本基金管理人招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。

陈钢先生，工商管理硕士，13 年证券从业经验。历任华龙证券公司固定收益部高级经理，宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究

名称：天弘基金管理有限公司

宁辰先生，副总经理，硕士研究生。历任三峡证券投资分析师，亚洲证券天津勤俭道营业部部门经理和营销总监，亚洲证券天津管理总部总经理助理。2006年8月加盟本公司，2011年4月任命为公司总经理助理，现任公司副总经理，分管公司机构销售业务。

1、直销机构：

5、基金管理人关于内部合规控制声明书

住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾国际大厦A座1704-241号

张牡霞女士，监事，硕士研究生。历任上海证券报财经部记者、天弘基金市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理，现任本公司互联网金融业务部副总经理。

先生，副总经理，硕士研究生。历任兴业投资管理公司证券分析师，嘉实基金基金直销经理，泰信基金理财中心经理，华夏基金机构理财部总经理，九鼎投资管理有限公司副总经理和合伙人，杰思汉能资产管理公司执行总裁。2012年10月加盟本公司，2012年11月任命为公司总经理助理，现任公司副总经理，分管公司投行业务。

李琦先生，监事会，硕士研究生。历任天津市民政局事业处团委副，天津市人民法制办公室、天津市外经贸委办公室干部，天津信托有限责任公司条法处处长、总经理助理兼条法处处长、副总经理，本公司董事长。

3、基金经理承诺

公司的风险管理体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管理层对风险管理负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和，监察稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：

1、基本情况

肖志刚先生，投资研究部总经理，基金经理。

韩海潮先生，监事，硕士研究生。历任三峡证券天津白堤营业部、勤俭道营业部信息技术部经理，亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司运营总监、信息技术总监，证通股份有限公司监事。

传真：（010）83571840

2009年7月23日，中国邮政储蓄银行经中国证券监督管理委员会和中国银行业监督管理委员会联合批准，获得证券投资基金托管资格，是我国第16家托管银行。2012年7月19日，中国邮政储蓄银行经中国保险业监督管理委员会批准，获得保险资金托管资格。中国邮政储蓄银行以客户为中心、以服务为基础的经营，依托专业的托管团队、灵活的托管业务系统、规范的托管管理制度、健全的内控体系、运作高效的业务处理模式，为广大基金份额持有人和众多资产管理机构提供安全、高效、专业、全面的托管服务，并获得了合作伙伴一致好评。

本基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。

（6）使用数量化的风险管理手段。采取数量化、技术化的风险控制手段，建立数量化的风险管理模型，用以提示市场趋势、行业及个股的风险，以便公司及时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失；

名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾国际大厦A座1704-241号

（2）督察长：行使督察，直接对董事会负责，及时向审计与风险控制委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告；

（五）基金管理人的风险管理与内部控制制度

住所：市西城区金融大街3号

张军先生，董事，博士。现任复旦大学经济学院院长，中国经济研究中心主任。

陈钢先生，副总经理，硕士研究生。历任华龙证券公司固定收益部高级经理，宸星投资管理公司投资经理，兴业证券公司债券总部研究部经理，银华基金管理有限公司机构理财部高级经理，中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级投资经理。 2011年7月份加盟本公司，现任公司副总经理、资深基金经理、固定收益总监兼固定收益部总经理，分管公司固定收益投资业务。

付颖女士，监事，硕士研究生。历任天弘基金监察稽核部信息披露专员、法务专员、合规专员、高级合规经理、部门主管，现任本公司监察稽核部副总经理。

公司固定收益部高级投资经理。2011 年7 月加盟本公司，历任天弘永利债券型证券投资基金基金经理（2011年11月至2015年4月期间）。现任本公司副总经理、固定收益总监兼固定收益部总经理，天弘添利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）基金经理、天弘债券型发起式证券投资基金基金经理、天弘同利分级债券型证券投资基金基金经理、天弘稳利定期债券型证券投资基金基金经理、天弘弘利债券型证券投资基金基金经理、天弘普惠养老保本混合型证券投资基金基金经理、天弘鑫安宝保本混合型证券投资基金基金经理。

3、高级管理人员基本情况

基金管理人：天弘基金管理有限公司

五、相关服务机构

李蕴炜先生，基金经理。

（2）监察稽核制度

姜文涛先生，股票投资总监，基金经理。

（1）将其自有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

监察稽核工作是公司内部风险控制的重要环节。公司设督察长和监察稽核部。督察长全面负责公司的监察稽核工作，可在授权范围内列席公司任何会议，调阅公司任何档案材料，对基金资产运作、内部管理、制度执行及遵规守法情况进行内部监察、稽核，出具监察稽核报告，报公司董事会和中国证监会。如发现公司有重大违规行为，应立即向公司董事会和中国证监会报告。

（5）依照法律、行规有关，由国务院证券监督管理机构 的其他行为。

付岩先生，董事，大学本科。历任北洋（天津）物产集团有限公司期货部交易员，中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员，顺驰（中国）地产有限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任天津信托有限责任公司自营业务部总经理。

2、监事会基本情况

（1）董事会：负责监督检查公司的合规运营、内部控制、风险管理，从而控制公司的整体运营风险；

6、编制季度、半年度和年度基金报告；

办公地址：市西城区金融大街3号A座

联系人：许丛立

中国邮政储蓄银行股份有限公司总行设托管业务部，下设资产托管处、风险管理处、运营管理处等处室。现有员工20人，全部员工拥有大学本科以上学历及基金从业资格，80%员工具有三年以上基金从业经历，具备丰富的托管服务经验。

本基金为债券型基金，属于证券投资基金中较低风险的基金品种，其风险收益预期高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。投资者应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金代销业务资格的其他机构购买基金。

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

代表人：李国华

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

存续期间：持续经营

刘冬先生，基金经理。

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇他人或任何其他第三人谋取不当利益。

成立日期：2004年11月8日

办公地址：市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层

（3）内部会计控制制度

屠剑威先生，董事，硕士研究生。历任中国工商银行浙江省分行营业部法律事务处案件管理科副科长、永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、花旗银行（中国）有限公司合规部助理总裁、永亨银行（中国）有限公司法律合规部主管，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司法务及合规部资深总监。

井贤栋先生，董事长，硕士研究生。历任太古饮料有限公司财务总监、广州百事可乐有限公司首席财务官、阿里巴巴（中国）信息技术有限公司财务副总裁、支付宝（中国）网络技术有限公司首席财务官，浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司首席运营官，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司总裁。

联系电话：（010）68858126

郭树强先生，董事、总经理，投资决策委员会。

天弘基金管理有限公司（以下简称“公司”或“本公司）经中国证券监督管理委员会批准（证监基金字[2004]164号），于2004年11月8日成立。公司注册资本为人民币5.143亿元，股权结构为：

先生，监事，大学专科。现任君正能源化工集团股份有限公司董事、董事会秘书，锡林浩特市君正能源化工有限责任公司董事长，锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、总经理，君正化工有限责任公司监事，乌海市君正矿业有限责任公司监事，中鑫能源有限公司董事，坤德物流股份有限公司监事。

方隽先生，监事，硕士研究生。历任厦门中恒信会计师事务所审计部门经理、福建立信闽都会计师事务所副主任会计师、立信会计师事务所厦门分所副主任会计师，现任芜湖高新投资有限公司总经理。

本基金转换完成后，《基金合同》中除仅适用于天弘丰利分级债券的条款外，继续适用于转换后的天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）。

（7）提供足够的培训。公司制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。

基金托管人：中国邮政储蓄银行股份有限公司

2、基金管理人性行为的承诺

投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

（3）投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方案和基本的投资策略；

（1）天弘基金管理有限公司直销中心

（1）全面性原则：公司风险管理必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过程和业务环节；

5、基金管理人投资决策委员会的姓名和职务

联系电话：（022）83310208

四、基金托管人

（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

传真：（022）83865563

风险提示：

卢信群先生，副董事长，硕士研究生。历任君正国际投资（）有限公司研究员、研究部经理、投资部经理，乌海市君正科技有限责任公司副总裁，君正能源化工股份有限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书，博晖创新光电技术股份有限公司监事。现任博晖创新光电技术股份有限公司副董事长、总经理，君正国际投资（）有限公司董事。

王登峰先生，基金经理。

网址

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

基金招募说明书自基金合同生效之日起，每6个月更新一次，并于每6个月结束之日后的45日内公告。本招募说明书所载内容截止日为2015年11月22日，有关财务数据和净值表现截止日为2015 年9月30日（财务数据未经审计）。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不本基金一定盈利，也不最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的。基金管理人提醒投资者注意基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化、基金份额上市交易价格波动引致的投资风险，由投资者自行负担。

1、风险管理的原则

建立了基金会计的工作制度及相应的操作控制规程，确保会计业务有章可循；按互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相互核查监督机制；为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度；为了确保基金资产的安全，公司严格规范基金清算交割工作，并在授权范围内，及时准确地完成基金清算；强化会计的事前、事中、事后监督和考核制度；为了防止会计数据的毁损、散失和泄密，制定了完善的档案保管和财务交接制度。

（4）不从事损害基金资产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

本基金管理人依法从事以下行为：

截至2015年11月22日，本公司旗下管理的基金有天弘精选混合型证券投资基金、天弘永利债券型证券投资基金、天弘永定价值成长混合型证券投资基金、天弘周期策略混合型证券投资基金、天弘鑫动力灵活配置混合型证券投资基金、天弘添利分级债券型证券投资基金、天弘丰利债券型证券投资基金（LOF）、天弘现金管家货币市场基金、天弘债券型发起式证券投资基金、天弘安康养老混合型证券投资基金、天弘余额宝货币市场基金、天弘稳利定期债券型证券投资基金、天弘弘利债券型证券投资基金、天弘通利债券型证券投资基金、天弘同利分级债券型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、天弘瑞利分级债券型证券投资基金、天弘沪深300指数型发起式证券投资基金、天弘中证500指数型发起式证券投资基金、天弘增益宝货币市场基金、天弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金、天弘新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金、天弘普惠养老保本混合型证券投资基金、天弘互联网灵活配置混合型证券投资基金、天弘惠利灵活配置混合型证券投资基金、天弘新价值灵活配置混合型证券投资基金、天弘云商宝货币市场基金、天弘中证大商品股票指数型发起式证券投资基金、天弘中证医药100指数型发起式证券投资基金、天弘中证全指房地产指数型发起式证券投资基金、天弘中证全指运输指数型发起式证券投资基金、天弘中证移动互联网指数型发起式证券投资基金、天弘中证证券保险指数型发起式证券投资基金、天弘创业板指数型发起式证券投资基金、天弘中证高端装备制造指数型发起式证券投资基金、天弘中证银行指数型发起式证券投资基金、天弘上证50指数型发起式证券投资基金、天弘中证100指数型发起式证券投资基金、天弘中证800指数型发起式证券投资基金、天弘中证环保产业指数型发起式证券投资基金、天弘中证电子指数型发起式证券投资基金、天弘中证计算机指数型发起式证券投资基金、天弘中证食品饮料指数型发起式证券投资基金、天弘中证休闲娱乐指数型发起式证券投资基金、天弘弘运宝货币市场基金、天弘鑫安宝保本混合型证券投资基金。

陈钢先生，本公司副总经理、固定收益总监兼固定收益部总经理，基金经理。

（四）基金管理人承诺

袁雷鸣先生，董事，硕士研究生。历任中国银联股份有限公司法律专员，现任浙江蚂蚁小微金融服务集团有限公司金融事业部总经理。

（2）建立相互分离、相互制衡的内控机制。公司建立、健全了各项制度，做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制衡机制，从制度上减少和防范风险；

（1）风险控制制度

（一）基金管理人概况

组织形式：股份有限公司

王林先生，投资经理。

7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

注册资本：人民币470亿元

本基金的投资以债券等固定收益类证券品种为主，辅助参与一级市场新股与增发新股的申购等。本基金对债券等固定收益类证券的投资比例不低于基金资产的80%，其中，投资于信用债券的资产占基金固定收益类资产的比例不低于40%，持有现金或到期日在一年以内的债券不低于基金资产净值的5%。本基金对股票等权益类资产的投资比例不超过基金资产的20%。

（3）建立、健全岗位责任制。公司建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患，以防范和减少风险；

公司下设投资研究、中央交易、国际业务、养老金管理、互联网综合业务、机构销售、银行业务、移动业务、品牌管理、战略产品、财富管理、客户服务、基金运营、信息技术、稽核风控、人力资源、财务部、综合管理。随着公司业务发展的需要，将对相关业务部门进行适当的调整。

（6）风险管理部：通过投资交易系统的风控参数设置，各投资组合的投资比例合规；参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易的风险识别与评估，各投资组合场外交易的事中合规控制；负责各投资组合投资绩效、风险的计量和控制；

（4）建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序。公司建立了风险管理委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作有关的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度做出决策；

（2）天弘基金管理有限公司网上直销平台

办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

办公地址：天津市河西区马场道59号天津国际经济贸易中心A座16层

重要提示