德信通单号查询兴业丰泰债券：招募说明书a href=http：downloadh

兴 业 基金管 理 有限公 司 兴业 丰 泰 债券型证券投资基金 招募说明书 基金管理 人: 兴业基金管 理有限 公司 基金托管 人: 招商 银行股 份有限 公司 二零一六 年 二月 重要提 示 兴业 丰泰债券型证券投资基金 募集申请材料- 招募说明书 1 本基金经2015 年12 月9 日中国证券监督管理委员会证监许可 【2015】2867号文准予募集注册。 基金管理人招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金募集的注册， 并不表明其对本基金的 投资价值和 市场前景作出实质性判断或，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不本基金一定盈利，也不最低收益。 投资有风险， 投资者拟认购 （或申购） 基金时应认真阅读 基金合同、 本招募说明书 等信息披露文件 ， 自主判断基金的投资价值， 自主做出投资决策， 全面认识本基金产品的风险收益特征， 并承担基金投资中出现的各类风险， 包括： 因整体、 经济、 社会等因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险， 本基金的特定风险等等。本基金是债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险的 基金品种， 其风险收益预期高于货币市场基金， 低于混合型基金和股票型基金。 投资者应充分考虑自身的风险承受能力， 并对于认购 （或申购） 基金 的意愿、 时机、 数量等 投资行为作出决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者自负”原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。 本基金投资中小企业私募债， 中小企业私募债 是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。 由于不能公开交易， 一般情况下， 交易不活跃， 存在 较 大流 动性 风险。 当发债 主体 信用 质量恶 化时， 受市 场流 动性所 限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债， 由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。 基金的过往业绩并不预示其未来表现， 基金管 理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业 绩表现的。 兴业 丰泰债券型证券投资基金 募集申请材料- 招募说明书 2 目 录 一、绪 言 ..................................................................... 3 二、释 义 ..................................................................... 4 三、基 金管 理人 ............................................................... 8 四、基 金托 管人 .............................................................. 18 五、相 关服 务机 构 ............................................................ 25 六、基 金的 募集 .............................................................. 27 七、基 金合 同的 生效 .......................................................... 30 八、基 金份 额的 申购 与赎 回 .................................................... 31 九、基 金的 投资 .............................................................. 41 十、基 金的 财产 .............................................................. 49 十一、 基金 资产 的估 值 ........................................................ 50 十二、 基金 的收 益与 分配 ...................................................... 55 十三、 基金 的费 用与 税收 ...................................................... 57 十四、 基金 的会 计与 审计 ...................................................... 59 十五、 基金 的信 息披 露 ........................................................ 60 十六、 风险 .............................................................. 66 十七、 基金 合同 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 .................................. 69 十八、 基金 合同 的内 容摘 要 .................................................... 71 十九、 基金 托管 协议 的内 容摘要 ................................................ 87 二十、 对基 金份 额持 有人 的服务 ............................................... 111 二十一 、招 募说 明书 的存 放及查 阅方 式 ......................................... 113 二十二 、备 查文 件 .......................................................... 1143 兴业 丰泰债券型证券投资基金 募集申请材料- 招募说明书 3 一 、绪 言 本基金经中国证监会 2015 年12 月9 日 证监许可 【2015】2867 号文准予募集注册。 本 《招募说明书》 依据 《中华人民国证券 投资基金法》 （以下简 称 “ 《 基金 法 》 ” ） 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 运 作 办 法 》 ” ） 、《证券投资基金销售管理办法》 （以下简称 “ 《销售办法》 ” ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 （以下简称 “ 《信息披露办法》 ” ） 等有关法律法规以及 《兴业 丰泰债券型证券投资基金基金合同》编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 性陈述或者 重大遗漏， 并对其真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会注册。 基金合同是约定基金当事人之间、 义务的法律文件。 基金投资者自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表 明其对 基金 合同 的承认 和接受 ，并 按照 《基金 法》 、 基金 合同 及其他 有关享有、 承担义务。 基金投资者欲了解基金份额持有人的和义务， 应详细查阅基金合同。 兴业 丰泰债券型证券投资基金 募集申请材料- 招募说明书 4 二 、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指兴业 丰泰债券型证券投资基金 2、基金管理人：指兴业基金管理有限公司 3、基金托管人：指 招商银行股份有限公司 4、基 金合 同：指 《兴 业 丰泰 债券 型证券 投资 基金基 金合 同》及 对基 金合同的任何有效修订和补充 5、托 管协 议：指 基金 管理人 与基 金托管 人就 本基金 签订 之《兴 业 丰 泰债券型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招 募说 明书 或 本招 募说明 书 ： 指《兴 业 丰 泰债券 型证 券投资 基金 招募说明书》及其定期的更新 7、基 金份 额发售 公告 ：指《 兴业 丰泰债 券型 证券投 资基 金基金 份额 发售公告》 8、 法律法规： 指中国现 行有效并公布实施的法律、 行规、 规范性 文件、司释、 行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、 决议、 通知等 9、 《基金法》 ： 指 2003 年10 月28 日经第十届常务委员会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日经第十 一届常务委员会第三十次会议修订， 自 2013 年 6 月 1 日起 实施 ，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届常务委员会第十四次会议 《常务委员会关于修改