华夏消费ETF：更新招募说明书摘要(2016年第1号—朗通工艺品有限公司

曾任研究发展部高级产品经理,数量投资部研究员、投资经理、基金经理助理等,现任数量

放式指数证券投资基金基金经理(2014年12月23日起任职)、华夏沪港通恒生交易型式

经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区、合伙人、董事总经

任科员、规划处副处长、计划处处长,中国兵器装备集团公司发展计划部副主任、经济运营

(二)主要人员情况

经理,兼任山东渤海轮渡股份有限公司董事。曾任济青公工程建设指挥部办公室财

黄秀莲,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管

最佳银行”等大。本集团在英国《银行家》2015年“世界银行品牌1000强”中,以一

营业收入6,052亿元,增长6.09%,其中,利息净收入增长4.65%,手续费及佣金净收入增长

总行审计部担任领导职务,长期从事信贷业务、个人银行业务和内部审计等工作,具有丰富

行信贷二部、行长办公室工作,并在中国建设银行省分行营业部、总行个人银行业务部、

产总量增长32.94%。非金融企务融资工具累计承销5,316亿元,承销额市场领先。资产

充足率15.39%,主要财务指标领先同业。

金额不低于1000万元,认购的基金份额持有期限不低于三年。基金管理人股东认购的基金份

基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号

部副主任、资本运营部巡视员兼副主任。

招募说明书(更新)摘要

总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处

信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部,并在总行集团客户部和中国建设银行

司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中国建银投资证券有限责任公

代表人:杨明辉

总部设在。中国建设银行于2005年10月在联合交易所挂牌上市(股票代码939),于

督稽核处等10个职能处室,在上海设有投资托管服务上海备份中心,共有员工220余人。自

托管业务规模7.17万亿元,增长67.36%;托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。

监会2012年9月13日证监许可[2012]1221号文核准募集。本基金基金合同于2013年3月28日正

秘书(兼)。曾任中国证券记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国大学。

份有限公司基金管理部项目经理、中信基金管理有限责任公司监察稽核部高级副总裁、华夏

果本基金的资产规模低于2亿元,基金合同将自动终止,投资者将面临基金合同可能终止的

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不

吕翔先生:监事,学士。现任中信证券股份有限公司投资管理部执行总经理。曾任国家

定基金当事人之间、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为

承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关享有、承担义

赵观甫,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行信贷部、总

险等。本基金是股票基金,风险和收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金。基金主要

一、基金管理人

2016 年第 1 号

张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任上海高级金融学院客座教授、大学五道口金

长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监等。

名称:华夏基金管理有限公司

人民币国际清算网络建设再获突破,继伦敦之后,再获任、智利人民币清算行资格;上

代表人:王洪章

注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

营销部总经理、营销总监、市场总监等。

本招募说明书所载内容截止日为2016年3月28日,有关财务数据和净值表现数据截止日

张力铮,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、信贷二部、

业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

周璇女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司纪委。曾任华夏基金管理有

司(世界银行组织)驻中国的首席代表等。

投资部副总裁,上证主要消费交易型式指数发起式证券投资基金基金经理(2015年11

万个,综合营销团队2.15万个,综合柜员占比达到88%。启动深圳等8家分行物理渠道全面

上证主要消费交易型式指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要

汤晓东先生:董事、总经理,硕士。兼任华夏资本管理有限公司董事、上海华夏财富投

经理,山东高速股份有限公司董事、党委委员、总会计师。

联系人:芮敏祺

上证主要消费交易型式指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要

谢德仁先生:董事,博士,教授。现任大学经济管理学院会计学教授、博士生

本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是约

国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2016年一季度末,中国建设银行已托管584

投资于标的指数成份股及备选成份股,在股票基金中属于较高风险、较高收益的产品。投资

4、上述人员之间不存在近亲属关系。

胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团。曾任国际货币基金组织高级

李红源先生:监事长,硕士,研究员级高级工程师。现任南方工业资产管理有限责任公

基金管理有限公司法律监察部副总经理等。

青岛海鹏科技投资有限公司 10%

理。

办公地址:市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

2

持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:因整

高级经济师。兼任华夏资本管理有限公司董事长、证通股份有限公司董事。曾任中信证券公

2015年末,本集团资产总额18.35万亿元,较上年增长9.59%;客户贷款和垫款总额10.49

:汤晓东先生,华夏基金管理有限公司董事、总经理。

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断

导师,兼任建设(上市)、华夏幸福基业、中海油海洋工程、东兴证券、中兴通讯

上证主要消费交易型式指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要

电话:

出投资决策。

合计 100%

(三)基金托管业务经营情况

张军红,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行总

建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保

5

汪贵华女士:监事,博士。现任华夏基金管理有限公司董事总经理。曾任财政部科研所

农村经济开发投资公司 10%

诚先生,华夏基金管理有限公司数量投资部总监。

住所:中国(上海)贸易试验区商城 618 号

中信证券股份有限公司 62.2%

成立时间:2004年9月17日

阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中

金融五一劳动章。

国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助理,

转型创新试点,点、旗舰型、综合型和轻型网点建设有序推进。电子银行主渠道作用

网址

本基金为发起式基金,在基金募集时,基金管理人股东将运用其自有资金认购本基金的

住所:市顺义区天竺空港工业区 A 区

式生效。

基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,判断市场,谨慎做

公室、上市办公室总经理,中银基金管理有限公司董事长。

或,也不表明投资于本基金没有风险。

杨明辉先生:董事长、党委,中信证券股份有限公司执行董事、党委委员,硕士,

放式指数发起式证券投资基金基金经理(2013年3月28日起任职)、华夏沪港通恒生交易型开

志“中国最佳银行”、《财资》“中国最佳银行”及《企业财资》“中国

基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前

等。

联系人:张静

护资产持有人的权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,中国

作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。

1

海股权交易中心(深圳)有限公司、青岛蓝海股权交易中心有限责任公司、厦门两岸股权交

二、基金托管人

物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展,综合性网点数量达1.45

断或,也不表明投资于本基金没有风险。

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

客户服务电话:

劳动部综合计划与工资司副主任科员,中信证券股份有限公司人力资源管理部执行总经理。

办公地址:上海市浦东新区银城中 168 号上海银行大厦 29 楼

券()有限公司企业融资业务董事总经理,中信证券股份有限公司投资银行业务执行总

上证主要消费交易型式指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要

国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中国投资协会常务理事。曾任国际金融公

联系电话:

行信托咨询公司副处长、处长,中国银行公司副总经理,中国银行意大利代表处首席

6

市分行担任领导职务,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业

持股单位 持股占总股本比例

方军先生,华夏基金管理有限公司数量投资部总监,基金经理。

上证主要消费交易型式指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要

经理、董事总经理(担任投行委运营部、资本巿场部、交通行业组行政负责人)等。

曾任职于工艺品进出口公司、美国纽约中国物产有限公司(外派工作),曾担任中国银

重要提示

人股东有可能赎回其认购的本基金份额。另外,在基金合同生效之日起三年后的对应日,如

易中心有限公司董事。

经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会银行监管三

2、本基金基金经理

限公司总经理助理;曾任职于中国证监会、金融街建设开发公司。

联系人:田青

2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常

传真:

经理(2013年3月28日至2016年3月28日期间)等,现任数量投资部执行总经理、首席量化投

(二)主要人员情况

宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会

管银行”。

券股份有限公司投资银行部高级经理,中信证券股份有限公司投资银行部副总经理,中信证

李彬女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司法律监察部总监。曾任中信证券股

组织形式:股份有限公司

1、申购赎回代理券商

徐刚先生:董事,博士。现任中信证券(山东)有限责任公司、中信期货有限公司、前

中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,

基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的

设立日期:1998 年 4 月 9 日

只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认

同。中国建设银行自2009年至今连续六年被国际权威《全球托管人》评为“中国最佳托

司党委副、执行董事、总裁,兼任信诚基金管理有限公司董事长等。

融学院特聘教授。曾任中国技术进出口总公司项目经理、美国联邦储备委员会(总部)

(一)基金管理人概况

益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。

的客户服务和业务管理经验。

导师,兼任中华联合人寿保险股份有限公司、博彦科技股份有限公司(上市公司)、朗新科

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

美国纽约法兴银行组合经理、大成基金国际业务部副总监等。2008年11月加入华夏基金管理

(一)基金份额销售机构

葛小波先生:董事,硕士。中信证券党委委员、董事总经理。葛先生于2007年荣获全国

4.62%。平均资产回报率1.30%,加权平均净资产收益率17.27%,成本收入比26.98%,资本

进一步凸显,电子银行和自助渠道账务易量占比达95.58%,较上年提升7.55个百分点;

POWER CORPORATION OF CANADA 10%

张弘弢先生,华夏基金管理有限公司数量投资部执行总经理,基金经理。

指数证券投资基金联接基金基金经理(2015年1月13日起任职)、华夏沪深300指数增强型证

有的非系统性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的管理风险,某一基金的特定风

月6日起任职)。

理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨境托管运营处、监

助理研究员、中关村证券股份有限公司计划资金部总经理、华夏基金管理有限公司财务总监

资管理有限公司董事长。曾任职于摩根大通、荷兰银行、苏格兰皇家银行、中国证监会等。

为中心”的经营,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维

3、本公司量化投资决策委员会

同时推广账号支付、手机支付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式,成功实

1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

名称:中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行”)

技股份有限公司董事,中计学会第八届理事会理事,中计学会财务成本分会第

朱武祥先生:董事,博士,教授。现任大学经济管理学院金融系教授、博士生

基金管理人:华夏基金管理有限公司

中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合处、基金市场处、证券保险资产市场处、

券投资基金基金经理(2015年2月10日起任职)。

司总经理。曾任中国北方光学电子总公司信息部职员,中国兵器工业总公司教育局职员、主

上证主要消费交易型式指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要

体、经济、社会等因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特

有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识

办公地址:市西城区闹市口大街1号院1号楼

3

杨一夫先生:董事,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部鲍尔公司在中

王先生,博士。曾任美国纽约德意志资产管理公司基金经理及定量股票研究负责人、

标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增长23.08%,客户金融资

南方工业资产管理有限责任公司 7.8%

先生:监事,硕士,高级工程师。现任山东高速投资控股有限公司党委、副总

(1)国泰君安证券股份有限公司

现绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。

转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074万张,消费交易额2.22万亿元,多项核心指

式指数证券投资基金联接基金基金经理(2012年8月21日起任职)、上证主要消费交易型

上证主要消费交易型式指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要

荣膺女士,大学光华管理学院会计学硕士。2010年7月加入华夏基金管理有限公司,

资官,恒生交易型式指数证券投资基金基金经理(2012年8月9日起任职)、恒生交易型

不确定性风险。基金管理人股东的认购行为并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判

务。基金投资者欲了解基金份额持有人的和义务,应详细查阅基金合同。

传真:

上证主要消费交易型式指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要

住所:市西城区金融大街25号

部副主任等。

刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行

务科职员,济青高速公管理局经营财务处副主任科员,山东基建股份有限公司计划财务部

三、相关服务机构

上证主要消费交易型式指数发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证

2015年,本集团先后获得国内外各类荣誉总计122项,并独家荣获美国《环球金融》杂

存续期间:持续经营

规化的内控工作手段。

式指数发起式证券投资基金基金经理(2013年3月28日起任职)、上证金融地产交易型开

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所

4

代表,中银集团投资管理公司副董事长、总经理,中国银行重组上市办公室、董事会秘书办

万亿元,增长10.67%;客户存款总额13.67万亿元,增长5.96%。净利润2,289亿元,增长0.28%;

海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。

孙毅先生:副总经理,硕士。现任华夏资本管理有限公司董事、总经理。兼任上海华夏

为2015年12月31日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)

基金一定盈利,也不最低收益。

财富投资管理有限公司董事。曾任中国南方证券有限责任公司投资银行部项目经理,国信证

2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。

华夏基金管理有限公司注册资本为 23800 万元,公司股权结构如下:

李一梅女士:副总经理,硕士。兼任上海华夏财富投资管理有限公司总经理。曾任基金

代表人:杨德红

等五家上市公司董事。

行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工

上证主要消费交易型式指数发起式证券投资基金招募说明书(更新)摘要

额持有期限满三年后,基金管理人股东将根据自身情况决定是否继续持有,届时,基金管理

金经理。

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直“以客户

(一)基金托管人基本情况

贾建平先生:董事,大学本科,高级经济师。现已退休。兼任东莞银行董事。

八届理事会副会长。

级资本总额位列全球第二;在美国《福布斯》2015年度全球企业2000强中位列第二。

基金管理人本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

有限公司,曾任数量投资部总经理、上证原材料交易型式指数发起式证券投资基金基金

主任:王先生,华夏基金管理有限公司数量投资部执行总经理、首席量化投资官,基

务管理经验。